违规短线交易不能道歉了事

来源：证券日报网    作者：择 远

如果道歉有用，违规还要法律干什么！短线道歉这句话用在违法违规短线交易上非常贴切。交易

今年以来，违规累计有150余家上市公司披露违规短线交易，短线道歉均涉及公司高管亲属违规短线交易。交易

短线交易屡屡发生，违规背后是短线道歉相关当事人法律意识淡薄。对于此种违规行为，交易当然不是违规一句道歉就能了之。

按照《证券法》规定，短线道歉公司重要股东短线交易获得收益应归该公司所有。交易此外，违规《证券法》还明确了对短线交易行为的短线道歉处罚“给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的交易罚款。”

当然，处罚只是一方面，对于一些新上市的公司来说，高管们和近亲属应先学好“上市第一课”，尽快熟悉监管法规和市场规则。这不仅是为了当事人守法守规，防止越界，也是为了推动公司规范运作，提高治理质量。

为了学好“上市第一课”，需要注意三方面问题。

首先，要明确学什么。学的内容离不开“合规”两个字。具体来看，要熟知相关法律法规。事实上，上市公司在接受上市辅导时就已经开始了相关学习，内容涉及督促公司高管全面理解发行上市有关法律法规、资本市场规范运作要求，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识和自律意识，具备进入证券市场的基本条件。

因此，学好“上市第一课”，最重要的就是要学好“合规”。合规的上市公司是企业健康长远发展的基础。

其次，要明确谁在学。通过对上述150余家公司披露的公告梳理发现，违规短线交易多发生在公司高管亲属。由此可见，不光公司高管要学好“上市第一课”，其亲属也有学习必要性。细究违规短线交易多现于公司高管亲属的原因，大多归结于“未充分了解相关法律、法规的规定”，这也就更加需要其学习了解什么能做、什么不能做，规范自身买卖股票行为，自觉维护证券市场秩序。

因此，建议上市公司高管及其亲属共同参与相关培训，树立良好的法律意识。

最后，要明确怎么学。尽管不同的人学习方法不尽相同，但最终目的都是要学好、学懂。因此，为了确保学习成效，可通过以案说法的形式，用一个个真实案例，让学习者加深印象。特别是上市公司高管的亲属，更要确保其将法律法规学好、学透，让“操作失误”“不懂规矩”等借口无处遁形。

短线交易，违反了资本市场公开、公平、公正原则，也损害了投资者的权益，更破坏了资本市场的秩序，对于这种行为，不管任何理由，都将会受到处罚。

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