炒股就看，投资权威，银行专业，类业联储及时，内完善全面，部控助您挖掘潜力主题机会！制不证券遭证责令

关于对联储证券有限责任公司采取责令改正措施的采取措施决定

联储证券有限责任公司：

经查，我会发现你公司存在投资银行类业务内部控制不完善，改正部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，投资聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题。银行

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、类业联储《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、内完善《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十一条的部控规定。按照《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的制不证券遭证责令规定，我会决定对你公司采取责令改正的采取措施行政监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向青岛证监局提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会             

2022年11月9日   

• ·专家：国企估值偏低 亟需完善契合国企特点的估值方法
• ·涉嫌超范围采集个人隐私信息 18款App被点名
• ·叮咚买菜回应被美SEC列入“预摘牌名单”：积极探索解决方案 努力保持在纽交所的上市地位
• ·警示函！上市公司和保荐券商一同受罚
• ·台积电创始人张忠谋证实台积电将在美设3纳米晶圆厂
• ·矩阵股份上会在即：但母子公司财务数据都互相矛盾
• ·手机自拍之王来了！vivo S15明天官宣
• ·少数派投资：全球股市暴跌 A股却迎来机会
• ·国常会吹风“降准”，央行本周会行动吗？
• ·苹果宣布iPod停产后，iPod touch中国官网全部售罄，不再补货
• ·2021年TOP50上市房企现金流PK：碧桂园万科手持现金最多
• ·H股股价月余暴挫近半，蔚来再赴新加坡上市
• ·覆盖上万家医疗机构 长三角医保一体化举措持续上新
• ·美怂恿台当局“向乌克兰学习” 投资购买无人机等武器
• ·富力、花样年等出险房企频繁转让项目“回血”：境外项目较易变现，内地项目多由信托机构接盘
• ·北京13日倡导居家办公，14、15日居家休息